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Trabalhos de pesquisa

Manager, Retail Supervision & Risk Management

Westlake, TX ; St Louis, MO ; Austin, TX ; Orlando, FL ; OMAHA, NE ; Indianapolis, em ; Lone Tree, CO ; Phoenix, AZ
ID da requisição 2025-110158 Categoria RISCO E REGULATÓRIO Tipo de posição regular || Ano Pay range USD $74,900.00 - $153,100.00 / Year Prazo do aplicativo 2025-05-01
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Sua oportunidade


em Schwab, você tem o poder de causar impacto em sua carreira. Aqui, o pensamento inovador atende à solução criativa de problemas, ajudando -nos a "desafiar o status quo" e transformar a indústria financeira juntos. A visão de supervisão de varejo e gerenciamento de riscos é ser um parceiro independente de confiança de todas as partes interessadas da Schwab que promove o crescimento dos negócios por meio de gerenciamento eficaz de riscos. Nós nos esforçamos para melhorar os resultados dos negócios, fornecendo e aplicando orientações de risco práticas, consistentes, eficazes e imparciais, fundamentadas em uma profunda compreensão das metas de negócios, bem como do ambiente regulatório e da indústria. Eles servirão como ponto inicial para a revisão de múltiplas funções de controle dentro do escopo da equipe de supervisão e gerenciamento de riscos de varejo, incluindo a revisão de comunicações com o conteúdo público (por exemplo, comunicação eletrônica, mídia social etc.), negociações, gestos de atendimento ao cliente, matrículas e outros controles -chave. Essas revisões serão realizadas em estreita parceria com outros membros da equipe de supervisão. O gerente facilitará as reuniões de parceiros de negócios e conduzirá a supervisão do controle de qualidade da equipe do produto de trabalho. Eles liderarão trabalhando efetivamente em linhas de negócios que promovem consistência, usando dados para identificar riscos, bem como necessidades de treinamento e oportunidades de treinamento, gerenciando quaisquer escalações que surgirem.

The Control Team within Retail Supervision & Risk Management is an independent group responsible for providing delegated review of control and risk mitigation functions to Schwab’s Investor Services (retail) group. The vision of Retail Supervision & Risk Management is to be a trusted independent partner of all Schwab stakeholders that promotes business growth through effective risk management. We strive to improve business outcomes by providing and applying practical, consistent, effective, and unbiased risk guidance that is grounded in a deep understanding of business goals as well as the regulatory and industry environment.

As an Individual Contributor, the Manager is responsible for performing critical roles designed to enhance the control functions performed by the team. They will serve as the initial point for review of multiple control functions within the scope of the Retail Supervision & Risk Management team including review of communications with the public content (e.g., electronic communication, social media, etc.), trades, client service gestures, enrollments, and other key controls. These reviews will be conducted in close partnership with other members of the Supervision team. The Manager will facilitate business partner meetings and conduct staff quality control oversight of the work product. They will lead by working effectively across business lines promoting consistency, using data to identify risk as well as training needs and coaching opportunities while managing any escalations that arise.

O que você tem


Qualificações necessárias | 24

  • Series 7, 66 (or 63/65), 9/10 or 8 (or 24/53/4)
  • Series 24
  • 3 mais anos de experiência em supervisão e questões regulatórias
  • Forte conhecimento e compreensão dos requisitos de conformidade e regulamentação aplicáveis ​​à corretora/consultoria de investimento na indústria

Qualificações preferenciais

  • Undergraduate degree in Business, Accounting, Finance or related discipline
  • Ability to define problem areas and analyze risk to effectively supervise and mitigate risk
  • Adaptável em alterações em ambientes regulatórios e internos
  • Junto auto-iniciante que prospera trabalhando em situações ambíguas enquanto toma decisões de alta qualidade, de forma independente
  • Embodies professionalism and passion through leadership, engagement, and oral and written communication skills
  • Time management, organization, and prioritization skills
  • The ability to work under intensive deadlines
  • Capacidade de criar estratégias na abordagem para a construção ou alteração de processos e procedimentos atuais e a utilização de recursos para atender aos requisitos da empresa
  • Capacidade de identificar e relatar lacunas em políticas, procedimentos e controles para a liderança, oferecendo soluções para consideração e implementação
  • deve ser conduzido por resultados e inovadores, além de ser colaborativo e autêntico. Você.  Should be disciplined in approach, accountable and able to influence others in an ambiguous environment.

What’s in it for you

Na Schwab, estamos comprometidos em capacitar o sucesso pessoal e profissional de nossos funcionários. Nossa cultura de apoio e foco no seu desenvolvimento significa que você obterá as ferramentas necessárias para fazer uma diferença positiva no setor financeiro. Nosso Trabalho e flexibilidade híbridos Abordagem equilibra nosso compromisso contínuo com a flexibilidade do local de trabalho, atendendo nossos clientes e nossa forte crença no valor de estar juntos pessoalmente. FUTURO:

We offer a competitive benefits package that takes care of the whole you – both today and in the future:

  • 401 (k) Com a correspondência da empresa e o plano de compra de ações de funcionários
  • Tempo pago para férias, voluntariado e 28 dias de sabático após cada 5 anos de serviço para posições elegíveis
  • LIFICAÇÃO PAGada e benefícios de construção familiar || Seguro
  • Tuition reimbursement
  • Health, dental, and vision insurance
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Eligible Schwabbies receive

  • Medical, dental and vision benefits

  • 401(k) and employee stock purchase plans

  • Reembolso de mensalidades para continuar desenvolvendo sua carreira

  • Licença parental paga e benefícios de adoção/construção de família

  • Licença sabática disponível após cinco anos de Emprego