Manager, High Net Worth Representative (Stock Plan Services)

Sua oportunidade

em Schwab, você está com o poder de causar impacto em sua carreira. Aqui, o pensamento inovador atende à solução criativa de problemas, ajudando -nos a "desafiar o status quo" e transformar a indústria financeira juntos. Como gerente-representante de alto patrimônio líquido da equipe de negociação de serviços executivos, você trabalhará diretamente com os executivos e diretores do conselho de administração de clientes corporativos do SPS, seus consultores financeiros e consultores financeiros, bem como as equipes jurídicas dos clientes corporativos e os contatos da administração do plano de ações. Você ajudará os clientes a executar transações em seus prêmios de compensação de ações e preparará o arquivamento do formulário e preparação da Regra 144 da SEC para a apresentação do Formulário 4 da SEC. Você também fará parceria com outras organizações para facilitar a execução de grandes negociações de blocos. Você também colaborará com os colegas para lidar com escalações, realizarão revisões comerciais com um objetivo em mente, ajudando os clientes a alcançar seus objetivos financeiros. Experiência

Stock Plan Services (SPS) is a flexible, growing and highly specialized business unit within Workplace Financial Solutions (WFS) organization which works with corporations and their employees regarding their equity compensation plans. As a Manager – High Net Worth Representative of the Executive Services Trading Team you will work directly with the Executives and Directors on the Board of Directors of SPS Corporate Clients, their Financial Advisors and Financial Consultants, as well as, the Corporate Clients’ legal teams and Stock Plan Administration contacts.

In this role you will interact with high profile clients and safeguard material non-public and inside information. You will assist the clients in executing transactions on their equity compensation awards and prepare filing of the SEC Rule 144 Form and preparation for filing of SEC Form 4’s. You will also partner with other organizations to facilitate execution of large block trades. You will also collaborate with peers to handle escalations, perform trade reviews with one goal in mind, helping clients achieve their financial goals.

What you have

To ensure that we fulfill our promise of “challenging the status quo,” this role has specific qualifications that successful candidates should have.

Required Qualifications

• Bachelor’s degree or equivalent related work experience
• 3-5 anos de experiência em serviço financeiro
• Ativo e válido FINRA Series 7 e 63 ou 66 licenças
• Licenças FINRA da série 9/10 ativas e válidas (podem ser obtidas sob uma condição de emprego). Os candidatos com licenças de Currenlty ativo e válido são fortemente preferidas. 
• Experiência de corretagem e negociação
• Experiência anterior Processando grandes negociações e uma grande quantidade de negociações diariamente, mantendo a atenção estrita aos detalhes para mitigar o risco
• == Skills Skills com a capacidade de priorizar as tarefas
• Ability to relate, empathize and quickly build rapport with clients
• Effective listening and probing skills to identify cues, understand needs and provide relevant solutions to clients
• Orientação da equipe forte
• Responda efetivamente às preocupações do cliente com supervisão direta limitada
• Excelentes habilidades interpessoais e de comunicação, habilidades altamente orientadas para o tempo. Compensação
• Ability to build relationships with clients and facilitate transactions

Preferred Qualifications

• Basic knowledge of equity compensation
• Capacidade de lidar com itens de disputa comercial e escalada de clientes
• Demonstrar experiência relevante em habilidades de negociação complexas
• Coordenar com os delegados de supervisão em áreas funcionais complexas
• Capacidade de entregar treinamento e treinamento relacionados a habilidades comerciais e atendimento ao cliente de alto patrimônio líquido
• Capacidade de educar os clientes em seus planos individuais de remuneração de prêmios de ações