Senior Manager, Wealth Management Policy and Risk Programs

Sua oportunidade

em Schwab, você tem o poder de causar impacto em sua carreira. Aqui, o pensamento inovador atende à solução criativa de problemas, ajudando-nos a "desafiar o status quo" e transformar a indústria financeira juntos. A equipe é responsável pela estratégia de gerenciamento de patrimônio da Schwab, ao mesmo tempo em que oferece experiências líderes do setor, por meio de soluções como a Schwab Wealth Advisory (SWA) e a Schwab Advisor Network (SAN), juntamente com uma ampla gama de produtos de investimento e

Schwab’s Wealth & Advice Solutions (WAS) organization offers industry-leading wealth management services to both retail and registered investment advisor (RIA) clients. The team is responsible for Schwab’s wealth management strategy, while delivering industry-leading experiences, through solutions like Schwab Wealth Advisory (SWA) and Schwab Advisor Network (SAN), along with a broad range of investment products and = Solutions.   

dentro da organização de soluções de riqueza e aconselhamento, a equipe de risco da unidade de negócios é responsável por fornecer liderança e apoio estratégico para iniciativas de governança, gerenciamento de políticas e regulamentação para gerenciar efetivamente riscos à medida que entregamos serviços de riqueza e consultoria abrangentes para os clientes de serviços de varejo e consultores. O cargo de gerente sênior é um papel estratégico e é responsável por gerenciar e executar nossos vários programas de risco e esforços relacionados ao gerenciamento de mudanças. A capacidade de construir e promover relacionamentos foi executada em várias tarefas relacionadas ao programa de risco e aplicar uma abordagem em amplo para evoluir estrategicamente programas de risco aplicáveis ​​será imperativo para o sucesso desse papel. A posição de gerente sênior funcionará mais de perto com as equipes dentro de Was e 2lod/3lod Partners. descobertas. Influence e negociações conforme necessário para garantir a capacidade de implementar as mudanças necessárias para WAS. Desenvolvimento e criação foram recursos guiados por negócios relacionados aos programas de propriedade.

This Senior Manager role will report to the Director of the Risk Program team in WAS. The Senior Manager position is a strategic role and is responsible for managing and executing on our various risk programs and related change management efforts. The ability to build and foster relationships across WAS, execute on various risk program-related tasks, and apply a WAS-wide approach to strategically evolving applicable risk programs will be imperative to the success of this role. The Senior Manager position will work most closely with teams within WAS and 2LOD/3LOD partners.

Key responsibilities:

• Assuming ownership and responsibility for applicable risk programs, serving as program owner, point of contact, and/or SME.
• Strategically evolving the approach for owned risk programs by taking a WAS-wide lens and considering related risk events, issues, and testing findings.
• Assessing impact from Corporate Risk and Business policies (1LOD-/2LOD-owned) related to owned risk programs and evolving programs to ensure ongoing adherence with enterprise expectations; influencing and negotiating as needed to ensure ability to implement required changes for WAS.
• For issue management, facilitating process to engage peers across WAS Risk & Governance to evaluate impact to other relevant programs (e.g., conflicts of interest, policies, supervision practices).
• Supporting WAS initiatives by executing on risk-related change management, including control updates.
• Designing, developing, and creating WAS business-guided resources related to programs owned.

What you have

Required Qualifications

• 6+ years supervisory, risk, control, or oversight experience in financial services.
• Understanding of legal, compliance, and regulatory aspects of the financial services industry (e.g., broker-dealer, RIA).
• Conhecimento intermediário de Microsoft Word, Excel, Outlook e PowerPoint. Rastrear registro de requisitos de tradução em aderência da unidade de negócios. habilidades (negociando, colaborando, influenciando).

Preferred Qualifications

• Series 7 & 63 licenses.
• Understanding of Schwab’s EORM framework and approach; track record of translating requirements into Business Unit adherence.
• Knowledge of Wealth & Advice Solutions organization.
• Experience with maintaining and owning Business Unit risk processes and programs.
• Ability to think conceptually and propose solutions that balance effective risk management and enable business evolution.
• Outstanding written and verbal communication, time management, and organizational skills.
• Excellent relationship management skills (negotiating, collaborating, influencing).
• conforto com ambiguidade; Capacidade de aprender rapidamente e prosperar em um ambiente complexo e dinâmico.
• Capacidade de ser um iniciante e trabalhar de forma independente. Nossa cultura de apoio e foco no seu desenvolvimento significa que você obterá as ferramentas necessárias para fazer uma diferença positiva no setor financeiro. Nosso
• Ability to manage multiple projects in a fast paced, team environment.