Senior Manager, Risk Supervision Officer

Retail Supervision and Risk Management is an independent group responsible for providing delegated review of control and risk mitigation functions to Schwab’s Investor Services. The vision of Retail Supervision & Risk Management is to be a trusted independent partner of all Schwab stakeholders that promotes business growth through effective risk management. We strive to improve business outcomes by providing and applying practical, consistent, effective and unbiased risk guidance that is grounded in a deep understanding of business goals as well as the regulatory and industry environment. 

O oficial de risco e supervisão funciona como uma extensão da equipe de liderança empresarial, enquanto opera de forma independente ou com orientação mínima, para apoiar os objetivos de negócios da empresa.  Embora mitigem proativamente o risco, o RSO identifica áreas de preocupação e lida com questões do dia-a-dia à medida que surgem do campo e faz parceria com foco em ética nos negócios e práticas regulatórias e de conformidade. O RSO trabalha em estreita colaboração com a liderança de negócios e a liderança de riscos e supervisão na comunicação, integração e implementação de iniciativas de supervisão e fornece treinamento e orientação aos parceiros de campo e de negócios em políticas e procedimentos de uma maneira que promova a conscientização de riscos e uma forte cultura de conformidade. Considerações

The Risk and Supervision Officer:

• Serves as a point of escalation for employee conduct issues, policy violations and disciplinary considerations
• Comunica -se com gerentes de filiais, gerentes de equipe, representantes licenciados e/ou equipes centrais de delegados para resolver consultas de supervisão
• capaz de medir riscos e tomar decisões independentes em um ambiente ambíguo || Linha
• Coordinates with peers, field leaders, supervisors and analyst teams to identify trends and patterns across branches, regions and/or the business line
• representa a S&C e demonstra liderança por meio de participação ativa em projetos e grupos de trabalho da empresa, conforme designado. Pode pensar estrategicamente, define independentemente as próximas etapas e dirigir/executar com orientação limitada. Prioriza tarefas e produz um forte produto de trabalho
• Effectively influences and gain support of other areas of the firm in delivering solutions.
• Initiates amendments to current policies and procedures as appropriate, has a strong understanding of the firm’s Risk Management infrastructure and escalates risk accordingly.
• Builds a high performance/high productivity work environment, prioritizes tasks and produces a strong work product
• tem uma forte presença profissional, é autoconsciente e altamente engajado
• deve ser capaz de manter uma visão geral dos projetos atribuídos e comunicar o status a todos os níveis de liderança sênior.
• Forneça treinamento e orientação aos parceiros de campo e negócios em políticas e procedimentos de uma maneira que promova a conscientização do risco e uma forte cultura de conformidade. 9/10 ou 8 (ou 24/53/4)

This is an Individual Contributor role reporting to the Director, Retail Supervision and Risk Management.