Specialist, Banking Operations

Sua oportunidade

em Schwab, você tem o poder de causar impacto na sua carreira. Aqui, o pensamento inovador atende à solução de problemas criativos, ajudando -nos a "desafiar o status quo" e transformar a indústria financeira juntos. Temos um papel crítico para a empresa em nossos esforços de prestação de serviços e uma experiência de elite para investidores de varejo e consultores independentes, fornecendo um ambiente controlado e disciplinado que permite que nossos funcionários se sintam valorizados e engajados. Essa é uma função especializada na equipe de prevenção de perdas, responsável por

The Loss Prevention group within Banking Operations is responsible for moving assets into, out of, and between Schwab accounts. We play a critical role for the firm in our efforts of delivering service and an elite client experience for both retail investors and independent advisors, while providing a controlled and disciplined environment that allows our employees to feel valued and engaged. This is a Specialist role on the Loss Prevention team which is responsible for
revisando movimentos de dinheiro de alto risco. Essa função requer a capacidade de realizar entrevistas telefônicas eficazes e pesquisas forenses e documentar os resultados por escrito no sistema de gerenciamento de casos de maneira clara e lógica. O especialista interagirá com outras equipes, incluindo: Gerenciamento de riscos de crimes financeiros, roubo de identidade e equipes de investidores vulneráveis ​​sênior para revisar e resolver casos, além de comunicações com clientes internos e externos. client needs, research information, and recognize risks and steps to mitigate firm exposure to fraud

As a Banking Operations Specialist on the Loss Prevention team you will work on a multi-facet team that provides client servicing and processing of time sensitive high-risk client transactions. This role requires the ability to conduct effective telephone interviews and forensic research and document the written results in the case management system in a clear and logical manner. The Specialist will interact with other teams including: Financial Crimes Risk Management, Identity Theft, and the Senior Vulnerable Investor teams to review and resolve cases in addition to communications with internal and external clients.

Responsibilities may include:

• Receive inbound calls and make outbound calls to both retail investors and independent advisors and providing outstanding client service through direct client interactions
• Actively listen, assess client needs, research information, and recognize risks and steps to mitigate firm exposure to fraud
• Effectively managing and evaluating risk when reviewing client fund disbursements including but not limited to wire transfers, ACH, journals, checks, and international currency
• Making proper and timely escalations in situations involving: account takeover fraud, new account fraud, Senior and Vulnerable Investors, scams, and Violações potenciais de uma natureza OFAC ou AML
• Recebendo e efetivamente resolvendo os pedidos do cliente para sua satisfação e agindo rapidamente em um ambiente de alto risco para mitigar o risco para a empresa
• Work collaboratively and effectively with others in a diverse work environment
• Take initiative to perform day to day tasks with limited guidance or direct supervision

What you have

para garantir que cumpemos nossa promessa de "desafiar o status quo", essa função possui qualificações específicas que os candidatos bem -sucedidos devem ter. Preferido

Required Qualifications:

• 2+ years of experience in an operations, fraud, or client service role

Preferred Qualifications: 

• Bachelor's degree and/or equivalent work experience preferred
• Série FINRA 99 ou 7 e 63 licenças preferenciais
• Conhecimento prático de sistemas de operações bancárias preferidas
• experiência com investigações financeiras demonstrando julgamento baseado em risco, habilidades de resolução de problemas e forte capacidade analítica
• Excelentes habilidades de comunicação verbal, incluindo a capacidade de lidar com as escalações dos clientes
• Capacidade de analisar problemas e desenvolver metodologia de resolução de problemas com orientação mínima
• Habilidades demonstradas relacionadas ao caso/carga de trabalho de gestão de negócios
• Flexible regarding both schedule and role as both may change with little notice in response to business demand
• Ability to effectively share knowledge and demonstrate subject matter expertise with team members
• Deve ser orientado para a equipe, ótimo

Além da faixa salarial, esse papel também é elegível para oportunidades de bônus ou incentivo