Senior Specialist, Global Sanctions

Sua oportunidade

A posição está dentro do Departamento de Sanções Globais, parte da organização de gerenciamento de riscos de crimes financeiros (FCRM). O departamento é responsável por avaliar o risco de sanções, manter os regimes de sanções dos EUA e outros regimes de sanções e garantir que a empresa esteja bem posicionada para navegar na paisagem de sanções cada vez mais complexas e a se adaptar a futuros programas de sanções. A equipe usa um conjunto de ferramentas para rastrear e revisar os clientes da empresa, juntamente com suas transações e valores mobiliários. A equipe também é responsável pelo gerenciamento e supervisão dessas ferramentas, incluindo acesso, ajuste e governança de dados. With firm-wide responsibility for sanctions compliance, the Global Sanctions team serves as the firm’s focal point for all sanctions strategy, processes, and procedures, and represents Schwab in sanctions-related discussions with peer financial institutions and industry groups.

What you’ll do:

• Ensure Schwab remains compliant with all relevant sanctions regulations, to include the screening of Schwab clients, vendors, valores mobiliários e transações contra todas as listas de observação de sanções apropriadas.
• Identifique as bandeiras vermelhas que podem estar associadas à evasão de sanções, lavagem de dinheiro e/ou financiamento terrorista.
• Envolva-se e colabore nas linhas de negócios para aprimorar as ferramentas de triagem de sanções existentes e identificar e implementar processos adicionais conforme necessário. Questões.
• Keep abreast of regulatory changes and appropriately document policies, procedures, and investigative outcomes.
• Communicate verbally and in writing with various business contacts and stakeholders regarding a range of sanctions-related issues.
• Prepare reports and escalate significant risks and issues in a timely manner.
• Suportar todos os componentes da equipe de sanções globais, conforme necessário, que podem incluir projetos com foco nas necessidades operacionais, estratégicas ou tecnológicas. Parceiros. Familiaridade com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento de Tesouro dos EUA.
• Support firm-wide training efforts related to sanctions compliance.

What you have

Required Qualifications:

• Desire to be viewed as a subject matter expert at all levels, both within FCRM and by our business partners.
• Critical thinking skills and a track record of taking ownership and driving solutions on complex assignments with regulatory or audit implications.
• Three to five years of experience in the financial services industry or a working knowledge of banking/broker-dealer businesses and securities/banking industry regulations and practices.
• Knowledge of U.S laws and regulations applicable to U.S. sanctions; familiarity with the U.S. Treasury Department’s Office of Foreign Assets Control.
• Outstanding written, verbal, and interpersonal communication skills with demonstrated ability to communicate effectively with all levels of an organization.
• Excellent PC skills and comfort learning new systems and tools.
• Demonstrated ability to identify and solve complex issues in a team environment working with various levels of management and business partners.
• Atitude positiva, entusiasmo e forte ética de trabalho com alto nível de integridade e ética. Certificação
• Ability to prioritize effectively in a fast-paced environment and function in a professional manner under pressure.

The following qualifications are preferred but not required:

• FINRA series 7 registration
• CAMS, CFCS, CGSS, or similar certification
• Um diploma de bacharel preferido ou equivalente a experiência comercial. Nossa cultura de apoio e foco no seu desenvolvimento significa que você obterá as ferramentas necessárias para fazer uma diferença positiva no setor financeiro. Nosso

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