Managing Director, Legal_Wealth & Advice Solutions

Sua oportunidade

As soluções de riqueza e conselhos corporativas definem e executa os clientes da Schwab.  À medida que a demanda dos investidores por conselhos continua a crescer, a integração da estratégia de riqueza e conselhos, produtos, conhecimentos e capacidades permite que a Schwab não apenas ofereça um conjunto mais abrangente de soluções e aprimore a experiência geral do cliente, mas também fortaleça nossa capacidade de atrair e reter alguns de nossos investidores mais íntimos e consultores e consultores e altamente competitivos, a nossa indústria. Schwab Wealth Advisory, Digital Advice and Planning, Vendas e Engajamento de Clientes, Schwab Advisor Network e Oferece Gerenciamento e Preços.  

The Wealth and Advice Solutions organization is comprised of includes Schwab’s Third-Party Platforms, Schwab Wealth Advisory, Digital Advice and Planning, Sales and Client Engagement, Schwab Advisor Network, and Offer Management and Pricing.  

Nesta função recém -criada, estamos recrutando um líder jurídico sênior para apoiar a empresa de soluções de riqueza e aconselhamento, abrangendo mais de US $ 150 bilhões em ativos sob gestão.  Esta empresa experimentou um tremendo crescimento e deve continuar a expandir suas ofertas de alcance e serviço, incluindo ofertas discricionárias e indexação personalizada, bem como a digitalização desses e de outros produtos e programas.  O diretor -gerente e sua equipe desempenharão um papel de liderança altamente visível para a empresa nessa área de desenvolvimento da lei e importante área de foco para a empresa.  O líder construirá a fundação e o alinhamento interno para o futuro sobre os principais tópicos legais.  Como advogado interna e externamente, o MD promoverá a visão e os valores de Schwab através de uma lente legal e compartilharão a história de impacto de Schwab como cidadão corporativo. 

Resultados -chave:

• Lidere todos os esforços de aconselhamento jurídico para iniciativas de soluções de riqueza e conselhos com foco particular em contas gerenciadas separadamente, iniciativas de portfólio de modelos e ofertas de consultoria de investimentos para clientes e consultas em potencial, que é um papel de liderança em potencial para o crescimento contínuo de nossos clientes e conselhos de consultoria. CONSCRUÇÕES SOLUÇÕES DE SOLUÇÕES E PROGROMISSOS e programas. Priorize a carga de trabalho da equipe, estabelece metas, com prazos realistas e ambiciosos para ajudá-los a navegar em nosso ambiente de negócios flutuante e ambíguo. Manter os parceiros internos a par de importantes regulamentos relacionados à indústria e do produto.
• Serve as a direct leadership role in the continued growth of our wealth & advice solutions products and initiatives, including support of potential acquisitions and integration of those acquisitions into existing Wealth & Advice solutions framework and programs.
• Developing and driving comprehensive, long-term legal strategies balancing risk and business objectives.
• Deliver advice on all operational matters, including trading, and custody, related to the wealth advisory business.
• Mentoring and developing a team of lawyers. Prioritize the team's workload, set goals, with realistic as well as ambitious deadlines to help them navigate our fluctuating and ambiguous business environment.
• Working cross-functionally with attorneys from other legal teams such as privacy, litigation/arbitration, regulatory, banking, and marketing. Keeping internal partners abreast of important industry and product-related regulations.
• Suporte e desenvolvimento contínuos de ofertas de consultoria digital, indexação personalizada e produtos e programas de clientes de alto patrimônio líquido, incluindo aconselhar a gerência sênior em estratégias e produtos de negócios novas e atuais; riscos potenciais e mitigação desses riscos; questões operacionais; Os requisitos regulatórios novos, existentes e em mudança aplicáveis ​​e desenvolvimentos legislativos e regulatórios que afetam os negócios. Os objetivos de soluções de riqueza e conselhos e Schwab. 
• Develop a close partnership with the Compliance team ensure accurate process and procedures are in place to meet applicable regulatory requirements.
• Interface directly with the Wealth & Advice Solutions senior management, participate in relevant governance committees and oversight, and interact, as needed, with outside counsel and regulators, to assist in meeting Wealth and Advice Solutions’ and Schwab’s objectives. 

O que você tem

Experiência necessária:

• 15+ anos de experiência jurídica em negócios de gestão de ativos e patrimônio, incluindo liderança de pessoas. Deep business and legal experience with the Investment Advisers Act of 1940 and the regulatory environment applicable to registered investment advisers and the Investment Company Act of 1940 and the regulatory environment applicable to mutual funds and exchange-traded funds, and exemptions relating to private funds and investment advisory programs.
• A demonstrated track record ofeffective development and implementation of retail digital and wealth advisory products, preferably para ou dentro de uma holding bancária ou grande empresa de serviços financeiros. Admissão para e em boa posição com a barra estadual de pelo menos um estado dos EUA. altamente colaborativo; Navegue e ativa o alinhamento nos silos organizacionais.
• Law degree (JD, LLB or equivalent) from an accredited US law school. Admission to and in good standing with the state bar of at least one U.S. state.
• Thrives on initiating, building and cultivating strong authentic relationships inside and outside the group; highly collaborative; navigates and activates alignment across organizational silos.
• Habilidades interpessoais e de comunicação extraordinárias; Capacidade fenomenal de comunicar informações de maneira eficaz e externa, inclusive para audiências não legais, e de impulsionar o alinhamento e a ação cruzados. Capacidades estratégicas e analíticas para tomar decisões sólidas e boas, baseadas em insumos de clientes e campos, apoiando e mantendo um forte ambiente de risco e controle, incluindo a avaliação de riscos versus despesas versus a experiência do cliente. Pensador “sistêmico” que pode conectar todos os pontos, levando a iniciativa e os recursos resultantes do conceito à execução. selecionar e desenvolver talentos para a empresa; construir e liderar diversas equipes; Adepto no fornecimento de feedback equilibrado, direto e acionável ao funcionário.
• Ability to handle multiple assignments simultaneously with effective resolution of conflicting priorities and experience advising business and technical teams on launching new products and features and in negotiating complex commercial deals.

Preferred Experience:

• Ability to use strategic and analytical capabilities to make sound, timely decisions based on client and field input supporting and maintaining a strong risk and control environment including evaluating risk versus expense versus the client experience.
• Strong client relationship management and negotiation skills required with the ability to assess and effectively communicate processing capabilities and identify alternative solutions for clients and business partners.
• Combination of strategic, practical and creative problem solving plus; “systemic” thinker who can connect all the dots, taking the initiative and resulting capabilities from concept to execution.
• Confidence and courage in business and talent decisions, actions and communications with a demonstrated ability to take decisive action when needed, including championing ideas, position or dissent.
• Strong emotional intelligence/maturity and senior level executive presence.
• Experienced in effectively assessing, selecting and developing talent for the firm; build and lead diverse teams; adept at providing balanced, direct and actionable feedback to employee.
• Solver de problemas criativo com a capacidade de manter a calma em circunstâncias desafiadoras. Hierarquia. Nossa cultura de apoio e foco no seu desenvolvimento significa que você obterá as ferramentas necessárias para fazer uma diferença positiva no setor financeiro. Nosso
• Execution oriented attitude with the humility, drive, and strong growth orientation.
• Facilitate a team-based approach to subject matter management and knowledge sharing, and comfort with a flexible, agile environment emphasizing collaboration and team performance over management hierarchy.